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摘 要：PPP是政府通过社会资本参与基础设施和公共服务项目建设的融资模式,以解决财政资金不足问题.PPP模式充分发挥了市场在资源配置中的决定性作用,引入社会资本,形成了混合所有制经济.PPP项目投资金额大、项目周期长、风险大.本文以软件企业为例,分析参与PPP项目建设所面临的风险,有针对性地提出了风险管控对策.
关键词：风险处置；社会资本；PPP项目；风险评估
改革开放以来,我国经济发展十分迅猛,各项基础设施得到了完善,但随之而来的是政府的财政压力陡增,这一定程度上成为制约我国经济发展的瓶颈.自20世纪90年代以来,PPP（Public-Private-Partnership,即公私合伙）融资模式发展迅速,在欧美地区取得了巨大的发展,为解决我国目前的经济困境、解决项目资金短缺问题提供了借鉴意义.PPP在基础设施建设、道路交通、政府平台软件开发与运维等方面有着广泛应用.但在具体项目实施过程中,会出现一系列可控与不可控的风险,PPP项目风险管理主要涉及风险识别、风险评估和风险应对三个环节.
一、软件类PPP项目的风险识别
PPP项目的风险识别是风险评估与风险处置的前提.从软件实施项目出发,PPP主要涉及风险有外部风险、融资风险、合作方之间的风险、项目营运风险等.
（1）外部风险.PPP 项目的外部风险主要有市场、技术环境发生变化的风险.市场需求的不断变化,软件技术更新日新月异,会使部分项目在执行期间,发生较大的市场需求变化或技术变革,先进技术的替代效应会直接导致项目建设少有甚至没有市场需求.此外,国家税收和货币等经济政策变化的风险、法律风险、社会影响力的风险等均可能会影响到项目的顺利实施.经济政策变化的风险主要是指国家为了适应当下的经济发展水平,通过税收、货币等手段来不断调整经济政策,在调整政策的过程中可能会对项目的正常建设产生不利影响.法律风险,主要是指颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、合同协议的有效性等元素发生变化,从而对项目的正常建设和运营带来损害.社会影响力的风险主要是由于PPP 项目通常与群众生活相关的民生工程,关系到公众利益,因此在项目运营过程中,可能会因各种因素导致变动,导致项目无法按预期实现回报.
（2）融资风险.PPP 项目投资金额较大,资金来源应在项目参与前就有对应的筹资方案,但在项目的具体执行过程中,依然面临各种条件及环境变化的风险,货币政策的影响体现得较为明显,如果项目建设期间,贷款利率大幅上升,导致项目融资成本的攀升的风险.如果项目建设资金涉及外币,汇率的波动,也可以带来较大的汇兑风险.因此,融资风险一定程度上会造成项目建设资金不能及时足额到位,影响项目的建设进度.
（3）项目合作风险.社会资本是项目建设的参与者,也是项目建成后的营运者,政府则是项目建设的主导方,对项目建设和服务是否达标进行监管.首先,政府决策机制滞后、审批流程较长,可能导致项目延后,错失项目建设最佳时间；其次,由于项目建设周期较长,因此项目建设过程中难免出现方案调整,由于合作各主体之间的利益冲突,导致软件开发技术不能共享,代码各自为政,甚至项目无法继续的情况也时有发生；此外,项目建设以及营运过程中政府的监管方式、衡量标准以及监管程度是一个摸索的过程,实际工作中可能出现营运者和监管者之间沟通协调的风险.
（4）项目营运期间风险.项目营运环节是项目回收投资的重要环节,在PPP项目营运期间,可能由于软件技术人员的营运经验不足,导致经营运行效果不佳；项目建成后,可能出现劳动力涨价、网络安全威胁等情况,导致项目建设运营成本支出增加；相关绩效考核机制不健全、收费困难等,都可能影响项目收益.
二、软件类PPP 项目的风险评估
全面识别项目风险是风险管理的第一步,风险的识别解决了是否存在风险以及可能发生哪些风险的问题,此后要进行风险评估,确定风险量的大小、风险性质等特点.
（1）实地调研.每个项目都具有独特性,实地考察有利于拿到一手资料,为项目成本测算提供有力依据.软件项目应深入了解客户需求,编制客户需求手册,了解各个系统之间的接口情况,各系统数据开放程度等.
（2）数据整理、分析.企业应根据项目实际情况,整理实地收集到的基础数据,将定性和定量分析方法相结合,制定科学的量化标准,通过风险发生的可能性和影响程度两个方面进行量化测算.根据分析结果,应用专业判断,按照风险发生可能性及其影）响程度对风险进行排序分类,进而确定应当关注的重要风险.
（3）建立科学的财务测算模型.由于个体差异,不同人员对同一项目测算出来的结果也是不同的,要做出高质量的测算结果,就需要专业人员具备足够的经验及专业知识.公司应根据项目的实际情况,建立一套完整适用的财务测算模型,只要把基础数据录入进去,就可以自动完成相关的计算过程,这样就可以减少很多重复计算的工作,提高工作效率,也可以提高计算的准确性.
三、软件类PPP项目风险应对
（1）在风险应对方面需遵循以下原则.一是发挥各自优势,项目的参与者掌握的资源不同,应对各种风险的能力明显不同.风险应由最适宜的一方来承担,有利于降低成本.二是风险和收益要对等,高风险高收益,低风险低收益,要体现公平.三是量力而行,承担的风险要和参与方的能力相适应,要有上限.如果承担了无法承担的风险,就会缺乏控制能力.
（2）选择优质的合作伙伴.分担风险合作方诚信并且有实力,是一个重要的分担风险策略,优质的合作伙伴是风险防范的最有效手段.在项目选择时一定要考虑地方政府的财政实力、诚信记录、履约能力.社会资本方面更要从资金实力、软件开发技术水平、成功案例等方面选择合适的合作伙伴.
（3）拓展融资模式,化解融资风险.针对融资风险,可以通过优化项目方案、拓展融资渠道来化解融资风险.通过银行贷款、发行债券、资产证券化等方式进行融资,同时重视资金期限的匹配度.针对单一筹资方式的风险进行针对性地应对措施,比如贷款利率,可以根据市场情况,签订固定利率贷款,汇率风险应该综合考虑时机和条件,选择合适的兑换时机和货币,还可以运用远期外汇买卖、利率交换协议等衍生金融工具进行风险对冲.
PPP是政府通过社会资本参与基础设施和公共服务项目建设,可以有效减少公共财政负担、优化财政支出配置、提高效率.但是,PPP模式本身较为复杂,项目实施过程中,充分进行风险识别和合理公平的风险处置是PPP 项目成功的重要保障.
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参考文献：
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